Втб инвестиции как открыть короткую позицию

ВТБ Инвестиции как шортить – подробная инструкция

В фондовом рынке инвесторы зарабатывают не только на росте акций, но и на их падении. Они продают акции по более выгодным ценам, а после выкупают обратно, когда цена снижается. Это и называется «шортить» на языке инвестирования.

Шорт — это сделка на бирже, которая позволяет играть на понижении котировке актива.

Как правильно шортить

Многие новички в инвестировании сразу же задаются вопросом, как можно заработать на падении акций. Давайте разбираться.

Несмотря на то, что механизм открытия коротких позиций считается сложным процессом, в данный момент эта операция на биржевом терминале брокера проводится очень быстро. Получить кредит в виде определённого количества бумаг полностью автоматизирован.

Для открытия короткой позиции инвесторы просто необходимо совершить сделку по акции, даже в том случае, если акции нет в инвестиционном портфеле. По факту акция будет получена в кредит у брокера, а после продана на биржевом рынке.

Когда открывать позицию?

Позиция открывается только в том случае, когда вы имеете два сигнала: основном и подтверждающий. Рекомендуется при открытии позиции документировать в дневнике: уровень тэйк-профита, уровень стоп-лосса и время открытия и закрытия позиции. Это позволит проанализировать ваши действия и понять, какие ошибки вы совершили.

Открывайте позицию только в том случае, если брокер позволяет вам это сделать.

При торговле на пробой устанавливайте жёсткие стопы.

Когда закрывать шорт

Закрыть шорт необходимо по истечению времени его существования. Не нужно держать позицию до сгорания последней надежды. Закрывайте позицию после достижения заданного уровня прибыли или по достижению определённого убытка.

Как открыть позицию Short в приложении «Мои инвестиции»

Даже те люди, которые не знакомы с биржевым рынком могут заработать на падении цен на акции. Поэтапно все моменты того, как шортить показаны на видеоролике:

Выбор инструмента

Чтоб открыть позицию «шорт» нужно найти нужный инструмент. Акцию выбираете после тщательной аналитики, чтоб понимать, сможете ли вы её купить по сниженной цене в дальнейшем, или она, наоборот, будет расти вверх.

Формирование заявки

Для этого необходимо:

1. Зайти в поиск и выбрать интересующую нас акцию.
2. Пролистываем вниз и продаём акцию, установив количество лото и цену.
3. Подтверждаем действие.
4. Дожидаемся, когда акция понизиться в цене.
5. Приобретаем её в несколько раз дешевле.

Закрытие позиции

При открытии позиции в определённый актуальный период не забывайте закрыть её по истечённому времени. Не жадничайте. Не возможно отработать все ценновые движения по максимуму.

Расчет комиссии за короткую позицию в ВТБ

У каждого брокера предусмотрен свой процент за короткую позицию. Большой минус ВТБ в этом случае, что инвестор не видит сразу, что будет списано за перенос позиции, за саму сделку или за использование кредитного «плеча» на следующий день. Самый верный способ — научится рассчитывать комиссию самостоятельно.

За каждый short ВТБ-брокер берёт 13% годовых. Грубо говорят, с каждым 10-ти тысяч рублей получает 1300 рублей за год. Делим эту сумму на 356 дней и получаем: 1300/356=3,65 за каждый день, пока не будет закрыта позиция.

Открытые и закрытые шорты в один день учитываются без комиссии.

За кредитное «плечо» ВТБ-брокер берёт 16,8% годовых. С тысячи рублей получает 47 копеек за сутки. Если вы занимаете у брокера 6000 рублей, получает 6000х0,047=2,82 — это будет за суточный перенос.

Не забывайте о комиссии брокера за сделку.

Не рекомендуется увлекаться процессами шорта и получением кредитных «плеч». От страсти «взять взаймы» будет сложно избавиться в будущем. «Шорты» являются опасной и рискованной позицией. Лучше научиться инвестировать и зарабатывать на акции без кредитных историй.

Источник

Маржинальные сделки

Что такое маржинальная сделка?

В соответствии с Федеральным законом № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» маржинальная сделка — это сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных Брокером взаем Клиенту.

Сущность маржинальной сделки состоит в том, что Клиент может осуществить свои операции на рынке с привлечением заемного капитала от своего Брокера в форме или денежного капитала (денежных средств), или ценных бумаг.

Различают два вида маржинальных сделок:

• Короткая покупка (или «лонг») — это всегда покупка ценных бумаг. В этом случае Брокер дает кредит Клиенту в виде денежных средств.
• Короткая продажа (или «шорт») — это всегда продажа ценных бумаг. В этом случае Брокер дает Клиенту кредит в виде ценных бумаг.

Отображение текущих позиций клиента по бумагам и максимально возможному количеству бумаг для покупки и продажи. В таблице отображаются инструменты, включенные брокером в списки маржинальных бумаг и принимаемых в обеспечение, а также инструменты, имеющиеся в портфеле клиента. Таблица вызывается из контекстного меню таблицы «Клиентский портфель».

Как совершить маржинальную сделку?

Чтобы совершить короткую покупку (деньги в долг у брокера) в системе интернет-трейдинга QUIK (КВИК), необходимо поставить заявку на покупку ценных бумаг. После того как она исполнится, в лимитах по денежным средствам отражается соответствующий минус по денежным средствам.

Чтобы совершить короткую продажу (бумаги в долг у брокера) в системе интернет-трейдинга QUIK (КВИК), необходимо поставить заявку на продажу ценных бумаг. После того как она исполнится, в лимитах по ценным бумагам отражается соответствующий минус по ценным бумагам.

На приведенной ниже картинке показано, как будут отражаться в QUIK (КВИКе) ваши задолженности перед брокером.

В табличке «Лимиты по денежным средствам» красным цветом выделена задолженность клиента по деньгам. А в табличке «Таблица лимитов по бумагам» красным цветом выделены задолженности клиента по ценным бумагам.

Когда и при каких условиях происходит принудительное закрытие маржинальной сделки?

В маржинальных сделках широко используется термин «маржа». Маржа — это доля собственных средств Клиента в сделке с использованием средств брокера.

Маржа Клиента по отношению к Брокеру представляет собой гарантийный депозит, который Клиент передает брокеру в обеспечение своих текущих и возможных будущих обязательств по маржинальной сделке.

При снижении уровня маржи до 50% (для Клиентов с повышенным уровнем риска — до 25%) Клиенту направляется первое сообщение о том, что Брокер более не предоставляет ему активы взаймы.

При снижении уровня маржи до 35% (для Клиентов с повышенным уровнем риска — до 20%) Клиенту направляется второе сообщение (так называемый «маржин колл») с просьбой довнести необходимое количество денежных средств на счет либо сократить часть позиции в ценных бумагах для восстановления уровня маржи до 50% (для клиентов с повышенным уровнем риска — до 25% соответственно).

При снижении уровня маржи до 25% (для Клиентов с повышенным уровнем риска — до 15%) Брокер принудительно закрывает часть маржинальных позиций Клиента до восстановления уровня маржи до 35% (для Клиентов с повышенным уровнем риска — до 20% соответственно), ему направляется третье сообщение с информацией о сокращении позиций. На следующий день Брокер исключает его из списка Клиентов с повышенным уровнем риска и назначает ему плечо 1:1.

Какой максимально возможный размер кредита брокера?

Максимальный размер кредитного плеча, предоставляемый всем клиентам, равен размеру его активов (плечо 1:1), для клиентов с повышенным уровнем риска кредит равен размеру трех его активов (1:3).

Чтобы получить статус клиента с повышенным уровнем риска, в соответствии с п. 3 приказа ФСФР от 27/10/2005 № 05-53/пз-н, необходимо одновременно соблюсти следующие условия:

• клиент должен пользоваться брокерскими услугами в течение шести месяцев, непосредственно предшествующих дате признания его КПУРом;
• в течение последних трех месяцев клиент должен совершать маржинальные/необеспеченные сделки;
• стоимость его портфеля на счете у брокера должна быть не менее 600 000 рублей (учитываются денежные средства, рыночная стоимость ЦБ, фьючерсные контракты и опционы).

Как погасить кредит брокеру?

Чтобы погасить кредит, взятый денежными средствами, необходимо внести соответствующую сумму на брокерский счет или продать ценные бумаги на эту сумму.

Чтобы погасить кредит, взятый ценными бумагами, необходимо зачислить на брокерский счет соответствующие ценные бумаги или купить их на рынке.

Вознаграждение Брокера по маржинальному кредитованию взимается исходя из стоимости предоставленных брокером финансовых ресурсов и указано в п. 6 Тарифов на оплату услуг ООО ВТБ Капитал Брокер.

С какими ценными бумагами можно осуществлять маржинальные сделки?

Маржинальные сделки разрешено осуществлять только с ценными бумагами, входящими в «Список маржинальных бумаг».

Также ознакомиться с этим списком можно непосредственно в QUIK (КВИКе). Для этого необходимо создать таблицу «Клиентский портфель» (в главном меню выбрать «Лимиты» — «Клиентский портфель» — «Да») и дважды щелкнуть по ней. В открывшейся новой таблице, озаглавленной «Купить/Продать», бумаги с признаком МШО доступны только для операций «long», бумаги с признаком МО доступны также для операций «short».

© 2021, ООО ВТБ Капитал Брокер

123112, г. Москва, Набережная Пресненская, дом 10, эт 16 пом III ком 6

ООО ВТБ Капитал Брокер (ВТБК Брокер), Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности №045-12014-100000, выдана: 10 февраля 2009 г., Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности №045-12021-010000, выдана: 10 февраля 2009 г., Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности №045-12027-000100, выдана: 10 февраля 2009 г.

1. Содержание сайта www.vtbcapital-broker.ru и любых страниц сайта («Сайт») предназначено исключительно для информационных целей. Сайт не рассматривается и не должен рассматриваться как предложение ВТБК Брокер о покупке или продаже каких- либо финансовых инструментов или оказание услуг какому-либо лицу. Информация на Сайте не может рассматриваться в качестве рекомендации к инвестированию средств, а также гарантий или обещаний в будущем доходности вложений.

Никакие положения информации или материалов, представленных на Сайте, не являются и не должны рассматриваться как индивидуальные инвестиционные рекомендации и/или намерение ВТБК Брокер предоставить услуги инвестиционного советника, кроме как на основании заключаемых между Банком и клиентами договоров. ВТБК Брокер не может гарантировать, что финансовые инструменты, продукты и услуги, описанные на Сайте, подходят всем лицам, которые ознакомились с такими материалами, и/или соответствуют их инвестиционному профилю. Финансовые инструменты, упоминаемые в информационных материалах Сайта, также могут быть предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов. ВТБК Брокер не несёт ответственности за финансовые или иные последствия, которые могут возникнуть в результате принятия Вами решений в отношении финансовых инструментов, продуктов и услуг, представленных в информационных материалах.

Прежде чем воспользоваться какой-либо услугой или приобретением финансового инструмента или инвестиционного продукта, Вы должны самостоятельно оценить экономические риски и выгоды от услуги и/или продукта, налоговые, юридические, бухгалтерские последствия заключения сделки при пользовании конкретной услугой, или перед приобретением конкретного финансового инструмента или инвестиционного продукта, свою готовность и возможность принять такие риски. При принятии инвестиционных решений, Вы не должны полагаться на мнения, изложенные на Сайте, но должны провести собственный анализ финансового положения эмитента и всех рисков, связанных с инвестированием в финансовые инструменты.

Ни прошлый опыт, ни финансовый успех других лиц не гарантирует и не определяет получение таких же результатов в будущем. Стоимость или доход от любых инвестиций, упомянутых на Сайте, могут изменяться и/или испытывать воздействие изменений рыночной конъюнктуры, в том числе процентных ставок.

ВТБК Брокер не гарантирует доходность инвестиций, инвестиционной деятельности или финансовых инструментов. До осуществления инвестиций необходимо внимательно ознакомиться с условиями и/или документами, которые регулируют порядок их осуществления. До приобретения финансовых инструментов необходимо внимательно ознакомиться с условиями их обращения.

Никакие финансовые инструменты, продукты или услуги, упомянутые на Сайте, не предлагаются к продаже и не продаются в какой-либо юрисдикции, где такая деятельность противоречила бы законодательству о ценных бумагах или другим местным законам и нормативно-правовым актам или обязывала бы ВТБК Брокер выполнить требование регистрации в такой юрисдикции. В частности, доводим до Вашего сведения, что ряд государств ввел режим ограничительных мер, которые запрещают резидентам соответствующих государств приобретение (содействие в приобретении) долговых инструментов, выпущенных Банком ВТБ (ПАО). ВТБК Брокер предлагает Вам убедиться в том, что Вы имеете право инвестировать средства в упомянутые в информационных материалах финансовые инструменты, продукты или услуги. Таким образом, ВТБК Брокер не может быть ни в какой форме привлечен к ответственности в случае нарушения Вами применимых к Вам в какой-либо юрисдикции запретов.

Все цифровые и расчетные данные на Сайте приведены без каких-либо обязательств и исключительно в качестве примера финансовых параметров.

Настоящий Сайт не является консультацией и не предназначен для оказания консультационных услуг по правовым, бухгалтерским, инвестиционным или налоговым вопросам, в связи с чем не следует полагаться на содержимое Сайта в этом отношении.

ВТБК Брокер прилагает разумные усилия для получения информации из надежных, по его мнению, источников. Вместе с тем, ВТБК Брокер не делает каких-либо заверений в отношении того, что информация или оценки, содержащиеся в информационном материале, размещенном на Сайте, являются достоверными, точными или полными. Любая информация, представленная в материалах Сайта, может быть изменена в любое время без предварительного уведомления. Любая приведенная на Сайте информация и оценки не являются условиями какой-либо сделки, в том числе потенциальной.

ВТБК Брокер настоящим информирует Вас о возможном наличии конфликта интересов при предложении рассматриваемых на Сайте финансовых инструментов. Конфликт интересов возникает в следующих случаях: (i) ВТБК Брокер может являться эмитентом одного или нескольких рассматриваемых финансовых инструментов (получателем выгоды от распространения финансовых инструментов) и участником группы лиц ВТБ (далее — участник группы) и одновременно участник группы оказывает брокерские услуги и/или услуги доверительного управления (ii) участник группы представляет интересы одновременно нескольких лиц при оказании им брокерских, консультационных или иных услуг и/или (iii) участник группы имеет собственный интерес в совершении операций с финансовым инструментом и одновременно оказывает брокерские, консультационные услуги и/или (iv) участник группы, действуя в интересах третьих лиц или интересах другого участника группы, осуществляет поддержание цен, спроса, предложения и (или) объема торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, действуя, в том числе в качестве маркет-мейкера. Более того, участники группы могут состоять и будут продолжать находиться в договорных отношениях по оказанию брокерских, депозитарных и иных профессиональных услуг с отличными от инвесторов лицами, при этом (i) участники группы могут получать в свое распоряжение информацию, представляющую интерес для инвесторов, и участники группы не несут перед инвесторами никаких обязательств по раскрытию такой информации или использованию ее при выполнении своих обязательств; (ii) условия оказания услуг и размер вознаграждения участников группы за оказание таких услуг третьим лицам могут отличаться от условий и размера вознаграждения, предусмотренного для инвесторов. При урегулировании возникающих конфликтов интересов ВТБК Брокер руководствуется интересами своих клиентов.

Любые логотипы, иные чем логотипы ВТБК Брокер, если таковые приведены в материалах Сайта, используются исключительно в информационных целях, не имеют целью введение клиентов в заблуждение о характере и специфике услуг, оказываемых ВТБК Брокером, или получение дополнительного преимущества за счет использования таких логотипов, равно как продвижение товаров или услуг правообладателей таких логотипов, или нанесение ущерба их деловой репутации.

Термины и положения, приведенные в материалах Сайта, должны толковаться исключительно в контексте соответствующих сделок и операций и/или ценных бумаг и/или финансовых инструментов и могут полностью не соответствовать значениям, определенным законодательством РФ или иным применимым законодательством.

ВТБК Брокер не гарантирует, что работа Сайта или любого контента будет бесперебойной и безошибочной, что дефекты будут исправлены или что серверы, с которых эта информация предоставляется, будут защищены от вирусов, троянских коней, червей, программных бомб или подобных предметов и процессов или других вредных компонентов.

Любые выражения мнений, оценок и прогнозов на сайте, являются мнениями авторов на дату написания. Они не обязательно отражают точку зрения ВТБК Брокер и могут быть изменены в любое время без предварительного предупреждения.

ВТБК Брокер не несет ответственности за какие-либо убытки (прямые или косвенные), включая реальный ущерб и упущенную выгоду, возникшие в связи с использованием информации на Сайте, за невозможность использования Сайта или любых продуктов, услуг или контента, купленных, полученных или хранящихся на Сайте.

Источник