Сбербанк инвестиции короткие позиции

Как шортить в Сбербанк Инвестор: комиссии, величина маржи, как подключить маржинальную торговлю

Автор: Natali Killer · Опубликовано Май 11, 2020 · Обновлено Май 8, 2020

Брокер Сбербанк предлагает трейдерам и инвесторам маржинальную торговлю. По своей сути это инвестирование на фондовом и валютном рынкам с привлечением заёмных средств. Необеспеченные сделки заключаются за счёт использования кредитных средств (кредитного плеча).

Маржинальная сделка в Сбербанке позволяет зарабатывать по 2 сценариям :

• На растущем рынке (в этом случае брокер предоставляет кредитное плечо для покупки ценных бумаг);
• На падающем рынке (брокер предоставляет ценные бумаги для «короткой» продажи, то есть «шорта»).

Краткое содержание статьи

Что такое шорт?

Шорт акций — это необеспеченная сделка, при которой трейдер продаёт активы, которыми не владеет. Как это работает? Допустим, трейдер предполагает, что цена какой-либо акции (например, «Северсталь») будет падать в ближайшем будущем и решает заработать на падении рынка. Тогда торговец берет у брокера в долг акции Северстали, в качестве залога оставляет денежные средства на своём брокерском счёте. После этого он продаёт акции. В итоге образуется минусовая позиция. Когда акция падает до определённой отметки, трейдер выкупает акции по более низкой цене и возвращает их брокеру, уплатив комиссию за пользование ценными бумагами. Оставшаяся разница между ценой продажи и покупки и является прибылью трейдера.

Шорт — довольно рискованная стратегия спекулятивных сделок, поскольку цена может пойти как вниз, так и вверх. В том случае, если цена акции будет расти, то торговец получит вместо прибыли убыток. Если гарантийного обеспечения на счёте трейдера становится недостаточно для покрытия долга, то короткая позиция будет закрыта автоматически. Ещё один главный минус шорта — за каждый день пользования ценными бумагами в ожидании, что они упадут, вы будете платить комиссию брокеру.

Сколько стоит маржинальная торговля в шорт: комиссии брокера и величина маржи

Если короткая продажа будет закрыта в течение торговой сессии, то комиссия с трейдера не взимается. Если осуществляется перенос необеспеченной позиции на следующий денm, то комиссия в Сбербанке за перенос непокрытых позиций по ценным бумагам составит 15% годовых, по денежной позиции — 17%.

К тому же брокер взимает комиссию за сделку по открытии и закрытии шорт-позиции.

Для каждой ценной бумаги Брокер Сбербанк определяет дисконтирующий коэффициент для расчета начальной маржи (D Short) и минимальной маржи (D min Short). При расчете показателя принимается во внимание уровень риска клиента (от 0 до 8).

Например, для акций Аэрофлот для клиентов с уровнем риска 1 коэффициент для расчета минимальной маржи равен 22,47%, а для расчета начальной маржи — 50%.

Информация о величине дисконтирующих коэффициентов публикуется на сайте Сбербанка, а также в торговом терминале QUIK или webQUIK в таблице «Купить/Продать». Чтобы открыть эту таблицу, кликните двойным щелчком левой кнопкой мыши по любой строке в таблице «Клиентский портфель». В этой таблице вы можете посмотреть тип доступной операции для маржинальной сделки (лонг/шорт, Д — длинная позиция, К — коротая позиция), величину дисконтирующих коэффициентов. Если дисконтирующие коэффициенты не указаны, то это означает, что ценная бумага не доступна для маржинальной торговли. В столбцах «Покупка», Продажа» можно посмотреть количество ценных бумаг, доступных для сделки для каждого конкретного клиента с учётом индивидуальных дисконтирующих коэффициентов.

Шортить можно далеко не все акции, а лишь те из них, которые включены в «перечень приемлемых ценных бумаг». Размер предоставляемых для шорта ценных бумаг зависит от стоимости инвестиционного портфеля клиента и дисконтирующих коэффициентов.

Как подключить маржинальную торговлю?

Чтобы начать шортить в Сбербанк Инвестор, в первую очередь потребуется подключить опцию маржинальной торговли (если она не была подключена изначально при заключении договора),

Сделать это можно 2 способами:

• в отделении Сбербанка;
• Через интернет-банк Сбербанк@Онлайн.

1. Войдите в личный кабинет Сбербанк Онлайн на компьютере.
2. Перейдите в раздел «Прочее» > «Банковское обслуживание».
3. Нажмите на ссылку «Управление счётами».
4. Выберите и кликните по номеру брокерского счета.
5. В разделе «торговля» нажмите на кнопку «Изменить».
6. В строке «Использование заемных средств на фондовом рынке» поставьте галочку напротив пункта «Использовать» и кликните по кнопке «Продолжить».
7. После этого будет сформировано заявление на изменение условий брокерского счета. Нажмите на кнопку “Отправить заявление”.
8. Подтвердите действие СМС-кодом.

Заявление будет рассмотрено в течение 2 рабочих дней. О подключении опции вам придет СМС-уведомление.

Как открыть шорт-позицию?

Чтобы открыть короткую позицию после подключения маржинальной торговли, достаточно открыть торговый терминал, выбрать ценную бумагу и кликнуть на кнопку «Продать». После этого вы увидите, что появилась позиция с минусом.

Источник

Мой первый шорт. На акциях Сбербанка. Первый блин комом😢

Да, хоть мы с мужем и сторонники долгосрочного инвестирования без привлечения заемных средств, но все же таким способом откладывать с зп на свое светлое будущее нам придется очень и очень долго.

А # биржа ведь это не только место, где можно купить бумаги. Здесь можно еще и заработать, если правильно подойти к делу. Поэтому мы решили попробовать себя в трейдинге. Откровенно спекулировать мы не планируем (по крайней мере пока), но если намечается рост или наоборот обвал цены какой-то бумаги, то почему бы этим не воспользоваться с выгодой для себя.

У нас есть обычный # брокерский счет и ИИС. Решили, что # ИИС — для долгосрочного инвестирования, а на брокерском — можно тренироваться в трейдинге.

Чтобы стали доступны операции «шорт» и «лонг» нужно разрешить маржинальную торговлю на счете . Делается это просто, на примере приложения Тинькофф Инвестиции — одним переключателем в настройках и тогда для покупки и продажи нам становится доступна определенная заемная сумма и количество доступных бумаг при покупке будет показано отдельно для покупки за имеющиеся деньги и для покупки за имеющиеся деньги+заемные . Как определяется размер заемной суммы опишу позже в отдельной статье, там довольно много информации.

Соответственно для ИИС у нас этот переключатель выключен, а на брокерском включен.а брокерском счёте переключатель включили

Радует, что в приложении по ссылке имеется довольно подробная справка по операциям, можно неплохо изучить вопрос. Правда вместе с этим от количества информации в голове получается каша поначалу.

Для начала я выделила эти самые основные моменты :

► Можно совершить операцию «шорт» — взять в долг бумаги, продать, ждём пока цена опустится, купим обратно и вернем брокеру. А разница цен продажи и покупки — наша прибыль.

► Или операцию «лонг» — когда наоборот берем деньги в долг, покупаем бумаги, ждём пока цена вырастет и продать бумаги и вернуть долг.

► Если мы взяли долг и до конца дня не вернули, это называется «непокрытая позиция» и происходит перенос позиции на следующий день. За этот перенос брокеру нужно заплатить . По тарифам нашего брокера перенос позиции до 3000₽ — бесплатно, до 50 000₽ — 25 ₽, до 100 000₽ — 45₽ и т.д. более 5 млн рублей — 0,033%. Плата берется за каждый торговый день , пока не закрыть позицию. У других брокеров плата может рассчитываться по другому.

Так как мы в этом деле не профи, то решили пробу совершать на надежных бумагах на сумму до 3000₽, чтобы не платить за переносы.

Внимание обратили на # акции Сбербанка, так как:

— в это время у них уже наблюдался продолжительный рост цены на фоне хороших новостей, но как известно рост цены не может основываться только на новостях

— за последний год цена акции не достигала ещё таких значений

— хотя в целом за последние год-полтора цена росла, но рост происходил с довольно большими скачками цены вверх-вниз

В общем, по нашему мнению в скором времени цена должна была пойти вниз. Значит, можно было попробовать операцию «шорт». То есть дождаться максимальной возможной цены, продать бумаги и ждать когда можно будет выкупить их назад по более низкой цене. Что и было сделано ровно неделю назад 7.12.2020. На тот момент цена акции была 269,71₽, взяли 1 лот (10 акций), чтобы общая сумма не превышала 3000₽.

Могу рассказать, как и на этом простом этапе я сумела протупить😄

Сначала оформила продажу по цене 269,19₽ . И решила подстраховаться — поставить заявку, что нужно купить бумаги обратно, если цена поднимется до 271₽ . Ну чтобы не сильно много потерять.

Эта функция называется «стоп-лосс/тейк-профит» — то есть «остановить убытки/взять прибыль». При достижении заданной цены будет отправлена заявка на покупку/продажу по этой цене . Если заданная цена не будет достигнута — не будет заявки.

Я же, по имеющемуся опыту с покупкой-продажей «здесь и сейчас» оформила не тейк-профит, а просто сформировала заявку на продажу по цене не менее 271₽ , конечно же она тут же выполнилась, а до меня только потом дошла суть. Получилось, что я просто купила и тут же продала по почти такой же цене, заплатив 2 раза комиссию🤦‍♀️Ну на то и тестовая операция собственно)))

В общем разобралась, взяла снова шорт уже по 269,71₽ .

Решила не ставить тейк-профит, а просто пока понаблюдать за изменением цены и если она опустится — тогда уже поставить тейк-профит.

Но на то маржинальная # торговля и торговля с повышенным риском. Цена не стала падать . Вопреки ожиданиям она стала ещё быстрее расти ) И растет уже неделю. Соответственно на счёте обозначены -10 акций , а сумма долга увеличивается.

На 14.12.2020 цена акции уже 286,61₽ , соответственно на счёте -2 866,60₽ , хотя брали в долг 2 697,10₽. В плюсе мы будем, когда цена упадет ниже 269,71₽. А пока что — наблюдаем и ждём)

Думаю, что такой резкий рост цены все же сменится в итоге падением. Вопрос времени и вопрос насколько большим падением, получится ли прибыль вообще. И тут я рада, что оформила позицию на сумму менее 3000₽ и просто смотрю, не плачу за перенос позиции. Надеюсь, что цена не превысит 300₽ на конец какого-то дня)) Ну а те, кто стал в шорт на большие суммы — сейчас несут некоторые расходы на переносы позиций, хотя и их прибыль будет гораздо больше моей за счёт этого объема и, вероятно, покроет эти расходы.

Вывод — я считаю, что даже хорошо, что первый шорт у нас не получился удачным, т.к. потери на небольшой сумме в любом случае будут невелики, на эту сумму в данный момент мы не рассчитываем, но есть возможность научиться понимать процессы торговли в шорт/лонг или, например, научиться ставить тейк-профиты😄

Плюс, если бы с первого раза все прошло гладко — появилось бы ложное чувство, что это все легко и просто. А на самом деле это не так. Ну что ж, будем изучать и разбираться дальше💪

А вы используете маржинальную торговлю или торгуете только на собственные деньги? Случались интересные казусы или наоборот неожиданные радостные события? Поделитесь в комментариях↓↓↓

Статья отражает личную позицию автора и не является рекомендацией к действию.

Подписывайтесь на наш канал ► СЕМЕЙНЫЙ ИНВЕСТНИК ◄ , чтобы не пропустить новые публикации☺

Если вам была интересна и полезна статья — поддержите нас лайком 👍

Если тоже хотите завести себе личный кабинет в Тинькофф Инвестициях — можете сделать это по этой ссылке (не реклама, но мне будет бонус)).

Источник

Сбербанк инвестиции короткие позиции

Сбербанк предоставляет услугу совершения необеспеченных сделок (маржинальная торговля) по покупке и продаже ценных бумаг в секторе «Основной рынок» фондового рынка Группы «Московская Биржа».

Услуга позволяет Вам совершать операции с ценными бумагами в объеме, превышающем величину Ваших собственных активов: денежных средств и/или ценных бумаг.

Вам это дает потенциальные возможности:

• увеличения дохода на растущем рынке за счет привлечения дополнительных денежных средств на покупку ценных бумаг;
• извлечения дохода на падающем рынке за счет получения ценных бумаг для «короткой продажи».

Предоставление клиентам денежных средств или ценных бумаг в рамках необеспеченных сделок при условии закрытия необеспеченной позиции в течение торгового дня осуществляется Сбербанком бесплатно.

При переносе необеспеченной позиции на следующий торговый день Сбербанком производится взимание платы за предоставленные дополнительные ресурсы (денежные средства и/или ценные бумаги) в соответствии со ставками и тарифами по операциям СпецРЕПО.

Действующая процентная ставка по сделкам СпецРЕПО:

• при переносе необеспеченной денежной позиции — 17 % годовых;
• при переносе необеспеченной позиции по ценным бумагам – 15% годовых.

Более подробная информация об услуге, включая правила совершения необеспеченных сделок и порядок заключения и исполнения сделок СпецРЕПО, изложена в части 3 «Торговые операции» Условий предоставления брокерских услуг ПАО Сбербанк.

Обращаем Ваше внимание, что использование услуги необеспеченных сделок сопряжено со значительными рисками частичной или полной потери инвестированных средств. В случае неблагоприятного движения рынка существует вероятность получения более высоких убытков по сравнению с проведением операций только в рамках собственных активов.

Источник