Статья 11. Фондовая биржа
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (39-ФЗ)
- проверено сегодня
- закон от 30.09.2013
- вступила в силу 25.04.1996
Внимание! Это архивная редакция статьи.
Раздел II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Глава 3. Фондовая биржа
Статья 11. Фондовая биржа
1. Фондовой биржей признаётся организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным настоящей главой.
2. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или акционерным обществом.
3. Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 процентов и более акций каждой категории (типа), а одному члену фондовой биржи некоммерческого партнёрства не может принадлежать 20 процентов и более голосов на общем собрании членов такой биржи.
Указанные в абзаце первом настоящего пункта ограничения не применяются к акционерам (членам) фондовой биржи, которые являются фондовыми биржами или валютными биржами, имеющими разрешение Банка России на организацию проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты, а также к фондовым биржам, совмещающим свою деятельность с деятельностью валютной биржи.
Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг. При этом порядок вступления в члены такой фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи определяется такой фондовой биржей самостоятельно на основании её внутренних документов.
4. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.
В случае совмещения юридическим лицом деятельности валютной биржи и/или товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли) и/или клиринговой деятельности с деятельностью фондовой биржи для осуществления каждого из указанных видов деятельности должно быть создано отдельное структурное подразделение.
5. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах.
6. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в акционерные общества. Решение о таком преобразовании должно содержать:
- порядок и условия преобразования, в том числе порядок распределения акций создаваемого акционерного общества между членами фондовой биржи;
- указание об утверждении устава создаваемого акционерного общества с приложением устава;
- указание об утверждении передаточного акта с приложением передаточного акта;
- список членов совета директоров (наблюдательного совета) и список членов коллегиального исполнительного органа создаваемого акционерного общества в случае, если в соответствии с уставом имеется коллегиальный исполнительный орган и его избрание отнесено к компетенции общего собрания акционеров создаваемого акционерного общества;
- список членов ревизионной комиссии или указание о ревизоре создаваемого акционерного общества;
- указание о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа создаваемого акционерного общества.
Источник
Глава 3. Фондовая биржа
Статья 11 . Фондовая биржа
1. Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным настоящей главой.
2. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или акционерным обществом.
3. Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 процентов и более акций каждой категории (типа), а одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать 20 процентов и более голосов на общем собрании членов такой биржи.
Указанные в абзаце первом настоящего пункта ограничения не применяются к акционерам (членам) фондовой биржи, которые являются фондовыми биржами.
Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг. При этом порядок вступления в члены такой фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи определяется такой фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов.
4. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.
В случае совмещения юридическим лицом деятельности валютной биржи и/или товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли) и/или клиринговой деятельности с деятельностью фондовой биржи для осуществления каждого из указанных видов деятельности должно быть создано отдельное структурное подразделение.
5. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах.
6. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в акционерные общества. Решение о таком преобразовании должно содержать:
порядок и условия преобразования, в том числе порядок распределения акций создаваемого акционерного общества между членами фондовой биржи;
указание об утверждении устава создаваемого акционерного общества с приложением устава;
указание об утверждении передаточного акта с приложением передаточного акта;
список членов совета директоров (наблюдательного совета) и список членов коллегиального исполнительного органа создаваемого акционерного общества в случае, если в соответствии с уставом имеется коллегиальный исполнительный орган и его избрание отнесено к компетенции общего собрания акционеров создаваемого акционерного общества;
список членов ревизионной комиссии или указание о ревизоре создаваемого акционерного общества;
указание о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа создаваемого акционерного общества.
Статья 12. Участники торгов на фондовой бирже
Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры, управляющие и Центральный банк Российской Федерации. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только члены такой биржи.
Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми фондовой биржей.
Неравноправное положение участников торгов на фондовой бирже, а также передача права на участие в торгах на фондовой бирже третьим лицам не допускаются.
Статья 13. Требования к деятельности фондовой биржи
1. Фондовая биржа обязана утвердить:
правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже;
правила проведения торгов на фондовой бирже, которые должны содержать правила совершения и регистрации сделок, меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами и использования служебной информации.
Фондовая биржа, оказывающая услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, обязана также утвердить правила листинга/делистинга ценных бумаг и/или правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга, а фондовая биржа, оказывающая услуги, непосредственно способствующие совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов, обязана также утвердить соответствующие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг спецификации таких сделок.
Фондовая биржа обязана регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг документы, указанные в настоящем пункте, а также изменения и дополнения в них.
2. Фондовая биржа должна осуществлять постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования служебной информации, манипулирования ценами и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Участники торгов обязаны предоставлять фондовой бирже по ее требованию информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже.
3. Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов путем оповещения участников торгов о месте и времени проведения торгов, списке и котировке ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже, результатах торговых сессий, а также предоставлять другую информацию, указанную в статье 9 настоящего Федерального закона.
4. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил.
Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.
Статья 14. Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
К торгам на фондовой бирже могут быть допущены соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов допускаются к выдаче и обращению на фондовой бирже в случаях и порядке, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Правила листинга/делистинга ценных бумаг, в том числе инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, должны соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Листинг эмиссионных ценных бумаг осуществляется фондовой биржей на основании договора с эмитентом ценных бумаг, а листинг инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда — на основании договора с управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда. В котировальные списки могут включаться только ценные бумаги, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом фондовая биржа вправе устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, включаемым в котировальные списки.
Ценные бумаги могут быть допущены к торгам на фондовой бирже без прохождения процедуры листинга в соответствии с правилами допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга.
Статья 15. Разрешение споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже
Споры между членами фондовой биржи, участниками торгов на фондовой бирже и их клиентами рассматриваются судом, арбитражным судом и третейским судом.
Источник
Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.8. Вопросы и ответы с 145 по 184
В рамках задачи по аттестации ФСФР, а точнее базового экзамена, мы сегодня рассмотрим каждый ответ на вопросы новой темы 2.8. «Деятельность по проведению организованных торгов«. Вся тема состоит из статей двух законов, но к этому временно придётся привыкнуть, потому как такая буквально вся глава. Не нужно думать, нужно буквально зубрить и тренироваться.
Не забудьте про наш тренажер ФСФР. Вам понравится, поможет в подготовке. И ещё. В конце каждого поста, в самом низу, список всех тем и вопросов, которые уже разобрали.
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под организованными торгами понимаются:
I. Торги, проводимые биржей;
II. Торги, проводимые торговой системой;
III. Торги, проводимые на регулярной основе;
IV. Торги, проводимые по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска различных лиц к участию в торгах.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно все перечисленное
D. Верно все, кроме IV
«1) биржевые торги — организованные торги, проводимые биржей;
6) организатор торговли — лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы;
7) организованные торги — торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;»
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под организованными торгами понимаются торги, направленные на заключение договоров:
I. Купли-продажи ценных бумаг;
II. Купли-продажи товаров;
III. Купли-продажи драгоценных металлов;
IV. Купли-продажи иностранной валюты;
V. Репо;
VI. Являющихся производными финансовыми инструментами.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I, III и IV
C. Верно все перечисленное
D. Верно все, кроме V
«7) организованные торги — торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;»
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под биржевыми торгами понимаются:
Ответы:
A. Установление биржевых котировок
B. Организованные торги, проводимые биржей
C. Осуществление деятельности торговой системы и клиринговой деятельности
D. Заключение сделок в торговой системе
«1) биржевые торги — организованные торги, проводимые биржей;»
К функциям организатора торговли относятся:
I. Осуществление контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
II. Осуществление контроля за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;
III. Осуществление контроля за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов требованиям, установленным правилами организованных торгов;
IV. Оказание услуг по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках;
V. Определение условий и заключение договоров с участниками торгов, предусматривающих обязательства последних по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.
Ответы:
A. Только II, III и IV
B. Все перечисленное, кроме I
C. Все перечисленное, кроме V
D. Все перечисленное
ФЗ «Об организованных торгах» статья 5 «Организатор торговли»:
«7. Организатор торговли обязан осуществлять контроль:
1) за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;
2) за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов;
3) за соблюдением эмитентом и иными лицами условий договоров, на основании которых ценные бумаги были допущены к организованным торгам;
4) за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, в том числе в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.»
«6) организатор торговли — лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы;»
«5) маркет-мейкер — участник торгов, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором;»
На мой взгляд, постановка вопроса не совсем корректна с учётом предложенных вариантов ответов и самого правильного ответа. Но, как есть.
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под участником торгов понимается:
Ответы:
A. Лицо, которое допущено к участию в организованных торгах
B. Член биржи
C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг
D. Маркет-мейкер
«10) участник торгов — лицо, которое допущено к участию в организованных торгах;»
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах», под товаром понимается:
Ответы:
A. Не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, допущенный биржей к биржевой торговле, кроме недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности
B. Не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам
C. Стандартизированный биржевой товар, который удовлетворяет установленным биржей характеристикам и предполагает оптовую форму торгов
D. Товары и услуги, которые предназначены для продажи
«9) товар — не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам;»
Укажите неверное утверждение относительно договоров, заключенных на организованных торгах:
I. Договор считается заключенным на организованных торгах в момент подтверждения участником торгов — второй стороной условий заключаемого договора на основании встречных заявок и внесения организатором торговли записи о заключении договора в реестр договоров;
II. Заключение договора на организованных торгах подтверждается печатной копией договора, заключенного на организованных торгах, заверенной организатором торговли;
III. Стороны вправе изменить или расторгнуть договор, заключенный на основании заявок, адресованных неограниченному кругу участников торгов, по обоюдному согласию.
Ответы:
A. Все верны
B. Только I
C. Только II и III
D. Все утверждения неверны
Просто запомните это.
Банк России в области регулирования организаторов торгов осуществляет:
Ответы:
A. Разработку и направление на утверждение Правительством Российской Федерации нормативных актов, регулирующих деятельность по проведению организованных торгов
B. Согласование правил организованных торгов и иных документов организаторов торговли, в том числе спецификаций договоров
C. Аккредитацию бирж и торговых систем
D. Установление ограничений на товары, в отношении которых могут заключаться договоры на организованных торгах, и требований, соблюдение которых является условием допуска товаров к организованным торгам
ФЗ «Об организованных торгах» статья 25 «Полномочия Банка России»:
«9) устанавливает ограничения на товары, в отношении которых могут заключаться договоры на организованных торгах, и требования, соблюдение которых является условием допуска товаров к организованным торгам;»
Укажите неверное утверждение относительно правил организованных торгов.
Ответы:
A. Организаторы торговли вправе в одностороннем порядке вносить изменения в правила организованных торгов
B. Правила организованных торгов и вносимые в них изменения подлежат регистрации в Банке России
C. Правила организованных торгов могут содержаться в нескольких документах организатора торговли
D. Правила организованных торгов должны включать требования к маркет-мейкерам и порядку осуществления ими своих функций и обязанностей
Проверим каждый пункт.
ФЗ «Об организованных торгах» статья 4 «Правила организованных торгов»:
«8. Организаторы торговли вправе в одностороннем порядке вносить изменения в правила организованных торгов.»
«9. Правила организованных торгов и вносимые в них изменения подлежат регистрации в Банке России.»
«5. Правила организованных торгов могут содержаться в одном или нескольких документах организатора торговли.»
Однако, про маркет-мейкеров видим несколько иное:
«3. В правилах организованных торгов должны содержаться:
15) требования к маркет-мейкерам и порядку осуществления ими своих функций и обязанностей, если выполнение функций и обязанностей маркет-мейкерами предусмотрено правилами организованных торгов;»
Банк России в области регулирования организаторов торгов не устанавливает:
Ответы:
A. Требования к содержанию спецификаций репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами
B. Случаи, порядок и сроки расчета организатором торговли цен, индексов и иных показателей
C. Требования к порядку проведения организованных торгов
D. Порядок ведения реестров участников торгов и их клиентов
ФЗ «Об организованных торгах» статья 25 «Полномочия Банка России»:
«11) устанавливает случаи, порядок и сроки расчета организатором торговли цен, индексов и иных показателей, а также случаи регистрации методик расчета раскрываемых организатором торговли цен, индексов и иных показателей;»
«3) устанавливает требования к порядку проведения организованных торгов;»
«4) устанавливает порядок ведения реестров участников торгов и их клиентов, реестров заявок и реестров договоров, заключенных на организованных торгах, требования к порядку и срокам предоставления выписок из указанных реестров;»
Как видим в статье, в списке полномочий Банка России нет первого варианта ответов, поэтому остаются те, которые были найдены.
Укажите верное утверждение относительно требований к организаторам торгов:
Ответы:
A. Минимальный размер собственных средств биржи должен составлять не менее 250 миллионов рублей
B. Минимальный размер собственных средств торговой системы должен составлять не менее 50 миллионов рублей
C. Организатор торговли должен соблюдать нормативы ликвидности и оборачиваемости активов
D. Организатор торговли должен соблюдать нормативы обеспеченности собственными средствами и финансовой независимости (автономии)
«1. Минимальный размер собственных средств лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи, должен составлять не менее 100 миллионов рублей, лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии торговой системы, — не менее 50 миллионов рублей. Состав собственных средств организатора торговли должен соответствовать требованиям, которые устанавливаются Банком России с учетом видов деятельности, с которыми совмещается деятельность по проведению организованных торгов.»
Организатор торговли обязан зарегистрировать в Банке России:
I. Правила организованных торгов;
II. Спецификации договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
III. Документ, определяющий порядок организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов;
IV. Документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях;
V. Правила определения взаимных обязательств участников торгов по договорам, заключенным на организованных торгах, если данные правила утверждены организатором торгов в виде отдельного документа.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все перечисленное, кроме II и V
C. Все перечисленное, кроме III и IV
D. Только I и II
«1. Организатор торговли обязан зарегистрировать в Банке России следующие документы и вносимые в них изменения:
1) правила организованных торгов;
2) в случаях, предусмотренных федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России, методики расчета раскрываемых организатором торговли цен, индексов и иных показателей;
3) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля;
4) документ, определяющий порядок организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов и иными лицами в соответствии с требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов;
5) документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов;
6) документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по организации торгов;
7) спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.»
Организатор торговли обязан обеспечить свободный доступ к ознакомлению всем заинтересованным лицам с:
I. Учредительными документами организатора торговли;
II. Правилами организованных торгов;
III. Размером стоимости услуг организатора торговли;
IV. Временем проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения;
V. Годовыми отчетами организатора торговли с приложением аудиторских заключений.
Ответы:
A. Только I, II и IV
B. Только II, III и IV
C. Все перечисленное
D. Все, кроме V
«2. Организатор торговли обязан обеспечить раскрытие следующей информации и документов:
1) своих учредительных документов;
2) правил организованных торгов;
3) положения о биржевом совете (совете секции);
4) годовых отчетов организатора торговли с приложением аудиторских заключений в отношении содержащейся в годовых отчетах годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также в отношении содержащейся в указанных годовых отчетах консолидированной финансовой отчетности;
5) размера стоимости оказания услуг организатора торговли;
6) времени проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения;
7) решения биржевого совета (совета секции);
8) иной информации, раскрытие которой предусмотрено настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами и нормативными актами Банка России.»
Правилами организованных торгов устанавливается, что при подаче заявок на организованных торгах участниками торгов могут использоваться следующие средства, подтверждающие, что документ исходит от уполномоченного на это лица:
Ответы:
A. Электронные подписи
B. Аналоги собственноручной подписи
C. Коды и пароли
D. Все перечисленное
«2. Правилами организованных торгов может быть установлено, что при подаче заявок на организованных торгах могут использоваться электронные подписи, аналоги собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, подтверждающие, что документ исходит от уполномоченного на это лица. В этом случае порядок использования электронной подписи, аналогов собственноручной подписи, кодов, паролей и иных средств идентификации должен быть определен правилами организованных торгов или договором.»
При расчете индексов и иных показателей, указанных в Федеральном законе «Об организованных торгах», организатор торговли вправе использовать:
I. Информацию, полученную в ходе проведения организованных торгов;
II. Информацию, полученную в результате проведения организованных торгов;
III. Информацию, в отношении которой право использования получено организатором торговли на основании федерального закона;
IV. Информацию, в отношении которой право использования получено организатором торговли на основании договора;
V. Общедоступную информацию;
VI. Информацию, раскрытую в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все перечисленное, кроме IV и V
C. Только I и II
D. Только I, II и III
«3. При расчете показателей, указанных в части 1 настоящей статьи, организатор торговли вправе использовать информацию, полученную в ходе и (или) результате проведения организованных торгов, информацию, в отношении которой он на основании федерального закона или договора получил право использовать ее, а также вправе использовать общедоступную информацию, включая информацию, раскрытую в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами.»
Укажите неверное утверждение относительно расчета организатором торгов индексов и иных показателей.
Ответы:
A. Порядок и сроки расчета индексов и показателей определяются нормативными актами Банка России
B. Порядок и сроки расчета индексов и показателей определяются методиками, утвержденными организаторами торговли
C. Методики расчета раскрываемых организатором торговли индексов и показателей подлежат регистрации в Банке России в установленном им порядке
D. Организатор торговли вправе по требованию Банка России в целях осуществления им своих функций предоставить информацию, содержащую значения и (или) порядок и сроки расчета индексов и показателей
«4. Организатор торговли обязан по требованию органов государственной власти, а также Банка России в целях осуществления ими своих функций предоставлять им безвозмездно информацию, содержащую значения и (или) порядок и сроки расчета показателей, указанных в части 1настоящей статьи.»
Обязан, а не вправе.
Укажите верное утверждение относительно договора об оказании услуг по проведению организованных торгов:
Ответы:
A. Заключение договора осуществляется путем двустороннего подписания организатором торговли и участником торгов договора, условия которого включают правила организованных торгов
B. Организатор торговли обязуется в соответствии с согласованными условиями договора и правилами торгов оказывать услуги по проведению организованных торгов
C. Обязательства участников торгов по договору включают соблюдение правил организованных торгов и оплату оказанных услуг
D. Организатор торговли не вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов
«1. По договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги. «
«3. Организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов. При этом возмещение убытков, связанных с таким отказом, организатором торговли участнику торгов не осуществляется.»
Организатор торговли вправе проводить организованные торги:
Ответы:
A. При условии регистрации правил организованных торгов в Банке России
B. При условии опубликования правил организованных торгов в средствах массовой информации
C. При условии согласования правил организованных торгов с участниками торгов
D. При условии утверждения правил организованных торгов уполномоченным органом организатора торговли
ФЗ «Об организованных торгах» статья 4 «Правила организованных торгов»:
«1. Организатор торговли вправе проводить организованные торги при условии регистрации правил организованных торгов в Центральном банке Российской Федерации.»
Правила организованных торгов должны включать:
I. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг;
II. Требования к участникам торгов;
III. Порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам;
IV. Порядок и условия подачи заявок;
V. Порядок допуска лиц к участию в организованных торгах.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Только I и II
C. Только II, III и V
D. Только I, II и V
ФЗ «Об организованных торгах» статья 4 «Правила организованных торгов»:
«3. В правилах организованных торгов должны содержаться:
1) требования к участникам торгов;
4) порядок допуска лиц к участию в организованных торгах;
5) порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам;
7) правила листинга (делистинга) ценных бумаг;
8) порядок и условия подачи заявок, в том числе заявок, в которых указывается клиринговый брокер;»
Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи.
Ответы:
A. Юридическое лицо может осуществлять деятельность биржи, если оно является акционерным обществом или некоммерческим партнерством
B. Организатором торговли может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации
C. Участниками торгов могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг
D. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность биржи, вправе совмещать указанную деятельность с деятельностью центрального контрагента
ФЗ «Об организованных торгах» статья 5 «Организатор торговли»:
«1. Организатором торговли может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации.»
В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность биржа:
I. Индивидуальный предприниматель;
II. Хозяйственное товарищество;
III. Хозяйственное общество;
IV. Некоммерческое партнерство;
V. Акционерное общество.
Ответы:
A. Верно все, кроме I
B. Верно только III и V
C. Верно только V
D. Верно только II, IV и V
ФЗ «Об организованных торгах» статья 9 «Биржа»:
«2. Биржей может являться только акционерное общество.»
В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность торговая система:
I. Индивидуальный предприниматель;
II. Хозяйственное товарищество;
III. Хозяйственное общество;
IV. Некоммерческое партнерство;
V. Акционерное общество.
Ответы:
A. Верно все, кроме I
B. Верно только III и V
C. Верно только V
D. Верно только II, III и V
Для начала, что такое торговая система? ФЗ «Об организованных торгах» статья 12 «Торговая система»:
«1. Торговой системой является организатор торговли, имеющий лицензию торговой системы.»
Хорошо. Раз так, то кем может являться организатор торгов? ФЗ «Об организованных торгах» статья 5 «Организатор торговли»:
«1. Организатором торговли может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации.»
А выше, про биржу мы что читали? ФЗ «Об организованных торгах» статья 9 «Биржа»:
«1. Биржей является организатор торговли, имеющий лицензию биржи.
2. Биржей может являться только акционерное общество.»
Вот и разобрались.
Какие функции из перечисленных ниже реализует биржа:
I. Проведение регулярных торгов ценными бумагами;
II. Регистрация сделок с ценными бумагами;
III. Допуск лиц к участию в биржевых торгах ценными бумагами;
IV. Допуск ценных бумаг к биржевым торгам;
V. Листинг ценных бумаг;
VI. Организация поддержания спроса и предложения на ценные бумаги;
VII. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.
Ответы:
A. Верно I, III и V
B. Верно I, III, IV и V
C. Верно все. кроме VI и VII
D. Верно все, кроме VII
Так как биржа является организатором торговли, то она изначально исполняет функции, наложенные именно на организатора. Т.е. как основные. Поэтому, всё перечисленное, кроме ведения реестра владельцев, реализует биржа. У вас может возникнуть вопрос по поводу листинга, но открываем ФЗ «О рынке ценных бумаг» статью 14 «Допуск ценных бумаг к организованным торгам», где сказано: «Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью списка допущенных к организованным торгам ценных бумаг.«
С какими видами деятельности биржа не вправе совмещать свою деятельность:
I. Деятельность центрального контрагента;
II. Деятельность кредитной организации;
III. Брокерская деятельность;
IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;
V. Дилерская деятельность;
VI. Депозитарная деятельность;
VII. Клиринговая деятельность.
Ответы:
A. I, II, III, IV, V, VI
B. Только I, II, III, IV, V
C. Только II, III, IV, V
D. Только III, IV, V
ФЗ «Об организованных торгах» статья 9 «Биржа»:
«5. Помимо ограничений, установленных статьей 5 настоящего Федерального закона, биржа не вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.»
ФЗ «Об организованных торгах» статья 5 «Организатор торговли»:
«3. Организатор торговли не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг. «
«4. Организатор торговли не вправе являться центральным контрагентом.»
С какими видами деятельности торговая система не вправе совмещать свою деятельность:
I. Деятельность центрального контрагента;
II. Деятельность кредитной организации;
III. Брокерская деятельность;
IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;
V. Дилерская деятельность;
VI. Депозитарная деятельность;
VII. Клиринговая деятельность.
Ответы:
A. I, II, III, IV, V, VI
B. Только II, III, IV, V
C. Только I, II
D. Только II
ФЗ «Об организованных торгах» статья 12 «Торговая система»:
«5. Помимо ограничений, установленных статьей 5 настоящего Федерального закона, торговая система при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью не вправе совмещать такую деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами.»
Обратите внимание на «при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью«. Т.е. фактически, торговая система не может совмещать свою деятельность только с кредитной организацией и центральным контрагентом, потому как эти требования входят в ограничения для самого организатора торгов, при условии, если она (торговая система) не совмещает свою деятельность с клиринговой. Если совмещает, то ограничений больше.
С какими видами деятельности торговая система не вправе совмещать свою деятельность при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью:
I. Деятельность центрального контрагента;
II. Деятельность кредитной организации;
III. Брокерская деятельность;
IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;
V. Дилерская деятельность;
VI. Депозитарная деятельность.
Ответы:
A. I, II, III, IV, V
B. Только II, III, IV, V
C. Только III, IV, V
D. Со всеми перечисленными
А вот то, о чём писал выше. ФЗ «Об организованных торгах» статья 12 «Торговая система»:
«5. Помимо ограничений, установленных статьей 5 настоящего Федерального закона, торговая система при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью не вправе совмещать такую деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами.»
К этим ограничениям добавляются те, которые относятся к организатору торгов.
К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов;
II. Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
IV. Центральный контрагент;
Ответы:
A. Верно все, кроме I
B. Верно только I
C. Верно только II и V
D. Верно все перечисленное
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«1. К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, Банк России, а также Федеральное казначейство.»
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?
I. Брокер;
II. Дилер;
III. Управляющий;
IV. Банк России;
V. Минфин России;
VI. Центральный депозитарий;
VII. Центральный контрагент.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме V и VI
C. Верно все перечисленное, кроме IV и V
D. Верно только I, II и III
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«1. К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, Банк России, а также Федеральное казначейство.»
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?
I. Брокер;
II. Дилер:
III. Управляющая компания инвестиционных фондов;
IV. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;
V. Центральный банк Российской Федерации;
VI. Центральный депозитарий;
VII. Центральный контрагент.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно все перечисленное, кроме VI
D. Верно все перечисленное, кроме VI и VII
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«1. К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, Банк России, а также Федеральное казначейство.»
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?
I. Брокеры, дилеры, управляющие, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Финансовые организации;
III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Физические лица — граждане Российской Федерации;
VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;
VII. Иностранные юридические лица.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме VI и VII
C. Верно все перечисленное, кроме V, VI и VII
D. Верно только I
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«1. К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, Банк России, а также Федеральное казначейство.»
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах биржевым товаром?
I. Брокеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Центральный контрагент;
III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Физические лица — граждане Российской Федерации;
VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;
VII. Иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме VI и VII
C. Верно все перечисленное, кроме V и VI
D. Верно только I
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«2. К участию в организованных торгах товаром могут быть допущены индивидуальные предприниматели и юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации. При этом, если участник торгов действует в интересах и за счет другого лица, таким участником могут быть брокер, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, центральный контрагент или лицо, включенное организатором торговли в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других лиц. Условия и порядок включения участников торгов в указанный список, а также условия и порядок исключения из этого списка устанавливаются организатором торговли.»
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах драгоценными металлами?
I. Брокеры, дилеры, управляющие, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Центральный контрагент;
III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Центральный банк Российской Федерации;
VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;
VII. Иностранные юридические лица, действующие за счет клиента, являющегося иностранным лицом.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме VI
C. Верно все перечисленное, кроме VI и VII
D. Верно только I
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«5.1. К участию в организованных торгах товаром и в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, помимо лиц, указанных в частях 2 и 4 настоящей статьи, могут быть допущены иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет или за счет клиента, являющегося иностранным лицом.»
А также, части 2 и 4:
«2. К участию в организованных торгах товаром могут быть допущены индивидуальные предприниматели и юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации. При этом, если участник торгов действует в интересах и за счет другого лица, таким участником могут быть брокер, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, центральный контрагент или лицо, включенное организатором торговли в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других лиц. Условия и порядок включения участников торгов в указанный список, а также условия и порядок исключения из этого списка устанавливаются организатором торговли.»
«4. К участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, могут быть допущены Банк России, Федеральное казначейство, центральный контрагент, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, а также дилеры, управляющие, брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе брокеры, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар. К участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, могут быть допущены также юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, если такие договоры заключаются за их счет, а к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта и (или) процентные ставки, могут быть допущены также кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.»
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах иностранной валютой?
I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся кредитными организациями;
III. Любые кредитные организации;
IV. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой;
V. Любые юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
VI. Центральный банк Российской Федерации;
VII. Центральный контрагент.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме I и V
C. Верно все перечисленное, кроме V
D. Верно только IV, VI и VII
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«3. К участию в организованных торгах иностранной валютой могут быть допущены кредитные организации, имеющие право на основании лицензий Банка России осуществлять банковские операции со средствами в иностранной валюте, центральный контрагент, Банк России, Федеральное казначейство, а также иные юридические лица, которые вправе осуществлять куплю-продажу иностранной валюты в силу федерального закона. Если договоры купли-продажи иностранной валюты на организованных торгах заключаются с центральным контрагентом, являющимся уполномоченным банком, к участию в этих организованных торгах могут быть допущены иные юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.»
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах иностранной валютой при заключении договоров купли-продажи иностранной валюты с центральным контрагентом, являющимся уполномоченным банком?
I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, кроме форекс-дилеров;
II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся форекс-дилерами;
III. Любые кредитные организации;
IV. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой;
V. Любые юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
VI. Центральный банк Российской Федерации;
VII. Центральный контрагент.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме I и V
C. Верно все перечисленное, кроме II
D. Верно только IV, VI и VII
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«3. К участию в организованных торгах иностранной валютой могут быть допущены кредитные организации, имеющие право на основании лицензий Банка России осуществлять банковские операции со средствами в иностранной валюте, центральный контрагент, Банк России, Федеральное казначейство, а также иные юридические лица, которые вправе осуществлять куплю-продажу иностранной валюты в силу федерального закона. Если договоры купли-продажи иностранной валюты на организованных торгах заключаются с центральным контрагентом, являющимся уполномоченным банком, к участию в этих организованных торгах могут быть допущены иные юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.«
И вот тут вопрос, а как же первые два варианта, где говорится про форекс-дилеров? А оказывается всё просто, открываем ФЗ «О рынке ценных бумаг» статью 4.1 «Деятельность форекс-дилера»:
» 1. Деятельностью форекс-дилера признается деятельность по заключению от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах . «
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами?
I. Брокер;
II. Дилер;
III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;
IV. Центральный банк Российской Федерации;
V. Центральный депозитарий;
VI. Центральный контрагент;
VII. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме VII
C. Верно все перечисленное, кроме V и VII
D. Верно все перечисленное, кроме III, V и VII
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«4. К участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, могут быть допущены Банк России, Федеральное казначейство, центральный контрагент, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, а также дилеры, управляющие, брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе брокеры, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
К участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, могут быть допущены также юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, если такие договоры заключаются за их счет, а к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта и (или) процентные ставки, могут быть допущены также кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.«
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар?
I. Дилер;
II. Управляющая компания инвестиционных фондов;
III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;
IV. Центральный банк Российской Федерации;
V. Центральный контрагент;
VI. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет;
VII. Российские и иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме VI
C. Верно все перечисленное, кроме IV и VI
D. Верно все перечисленное, кроме VI и VII
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«4. [. ] К участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, могут быть допущены также юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, если такие договоры заключаются за их счет, а к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта и (или) процентные ставки, могут быть допущены также кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.«
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта или процентные ставки?
I. Форекс-брокер;
II. Форекс-дилер;
III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;
IV. Центральный банк Российской Федерации;
V. Центральный контрагент;
VI. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет;
VII. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме I, II и VI
C. Верно все перечисленное, кроме I, II и VII
D. Верно все перечисленное, кроме III
ФЗ «Об организованных торгах» статья 16 «Участники торгов»:
«4. К участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, могут быть допущены Банк России, Федеральное казначейство, центральный контрагент, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, а также дилеры, управляющие, брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе брокеры, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
К участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, могут быть допущены также юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, если такие договоры заключаются за их счет, а к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта и (или) процентные ставки, могут быть допущены также кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.»
Укажите неверное утверждение относительно требований к участникам торгов:
Ответы:
A. Правилами организованных торгов могут быть определены различные группы (категории) участников торгов
B. Правилами организованных торгов должны быть установлены единые требования ко всем участникам торгов, а также одинаковые права и обязанности всех участников торгов
C. Участник торг ов вправе быть одновременно коммерческим представителем разных сторон договора, заключенного на организованных торгах
D. Все утверждения верны
«6. Правилами организованных торгов могут быть определены различные группы (категории) участников торгов и установлены различные требования к таким участникам торгов, а также различные права и обязанности таких участников торгов. При этом требования, предъявляемые к участникам торгов одной группы (категории), права и обязанности таких участников должны быть одинаковыми.»
Укажите неверное утверждение относительно особенностей заключения на организованных торгах договоров с клиринговым брокером:
Ответы:
A. Участник торгов может подать заявку с указанием клирингового брокера
B. Клиринговый брокер подает заявку от имени участников торгов, с которыми заключено соглашение о клиринговом обслуживании
C. Стороной договора, заключенного на организованных торгах на основании заявки участника торгов, в которой указан клиринговый брокер, является такой клиринговый брокер
D. На основании встречных заявок с совпадающими условиями может быть одновременно заключено два «зеркальных» договора: между клиринговым брокером и участником торгов — контрагентом и между клиринговым брокером и участником торгов, подавшим заявку, в которой указан этот клиринговый брокер
«1. В случаях и порядке, которые установлены правилами организованных торгов, участник торгов вправе подать заявку с указанием клирингового брокера.
2. Стороной договора, заключенного на организованных торгах на основании заявки участника торгов, в которой указан клиринговый брокер, является такой клиринговый брокер.
3. Правилами организованных торгов могут быть предусмотрены случаи, когда на основании заявок, соответствие которых друг другу установлено организатором торгов, одновременно заключаются следующие договоры:
1) договор между клиринговым брокером и участником торгов (центральным контрагентом, другим клиринговым брокером);
2) договор между клиринговым брокером и участником торгов, подавшим заявку, в которой указан этот клиринговый брокер. При этом участник торгов по такому договору имеет права и обязанности, полностью идентичные правам и обязанностям клирингового брокера по договору, указанному в пункте 1 настоящей части.»
Как видим из полного текста статьи, второй вариант ответа не является правильным.
Укажите неверное утверждение относительно особенностей заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом:
Ответы:
A. Центральный контрагент заключает трехсторонний договор с двумя участниками торгов, совпадение условий встречных заявок которых установлено организатором торгов
B. Для заключения договора центральным контрагентом с каждым из участников торгов, направивших встречные заявки с совпадающими условиями, подача центральным контрагентом заявки не требуется
C. Договоры между центральным контрагентом и каждым из участников торгов, направивших встречные заявки с совпадающими условиями, считаются заключенными в момент фиксации организатором торгов соответствия заявок друг другу
D. Центральный контрагент может заключить договор на организованных торгах на основании заявки, подаваемой этим центральным контрагентом
«1. Если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, центральный контрагент заключает договор с каждым из участников торгов, соответствие зарегистрированных разнонаправленных заявок которых друг другу установлено организатором торговли. В этом случае подача центральным контрагентом заявки не требуется, а каждый из указанных договоров считается заключенным в момент фиксации организатором торговли соответствия заявок друг другу путем внесения записи о заключении договоров с центральным контрагентом в реестр договоров. При этом составление одного документа, подписанного сторонами, не осуществляется и простая письменная форма договора считается соблюденной.»
«2. Правила организованных торгов могут предусматривать случаи, в которых центральный контрагент заключает договор на организованных торгах на основании заявки, подаваемой этим центральным контрагентом. В этом случае договор заключается на организованных торгах по правилам, установленным статьей 18 настоящего Федерального закона.»
Итак, мы закончили с вами ещё одну тему, которая вся была Федеральным законам. Для того, чтобы было удобнее, ниже приведу список всех статей и законов, которые были в теме, чтобы вы могли их прочитать полностью. Ранее этого не делал, но теперь буду. Как-никак, если вы ранее не читали эти статьи, то вам нужно как минимум прочитать всё для общего представления, а затем уже смотреть на каждый вопрос отдельно, как бы повторяя. Полагаю, это поможет в подготовке к аттестации.
Источник