Регистрация инвестиций перечень документов

Подготовка комплекта документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Перечень документов, необходимых для получения лицензии управляющей компании (далее — УК, лицензия УК), установлен пунктами 5, 5.1, 6 и 7 статьи 60.1 Федерального закона № от 29.11.2001 «Об инвестиционных фондах», а также главой 2 Инструкции Банка России от 27.07.2018 № .

Перечень документов, на которые необходимо обратить внимание при подготовке комплекта документов для получения лицензии УК:

1. Заявление о предоставлении лицензии УК составляется по форме приложения 2 к Инструкции Банка России от 27.07.2018 № .

2. Расчет размера собственных средств производится в порядке, установленном Указанием Банка России от 19.07.2016 № с приложением документов, подтверждающих право собственности соискателя лицензии УК на включенное в расчет собственных средств имущество и стоимость такого имущества. Расчет размера собственных средств производится по форме 0420514, установленной Указанием Банка России от 08.02.2018 № .

3. Сведения о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии УК, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии УК (далее — владельцы), а также документы, подтверждающие соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам, представляются в следующем составе:

• список акционеров (участников) и схема взаимосвязей между ними, составленные в соответствии с Положением Банка России от 26.12.2017 № ;
• анкеты в отношении физических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии УК, или лицами, осуществляющими функции единоличных исполнительных органов юридических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии УК, заполненные с использованием технических средств и подписанные собственноручно (по форме приложения 4 к Инструкции Банка России от 27.07.2018 №
• копии документов, подтверждающих сведения, указанные в анкетах;
• документы, необходимые для оценки финансового положения акционеров (участников) соискателя лицензии УК, подготовленные в соответствии с требованиями глав 2 и 11 Положения Банка России от 28.12.2017 № ;
• для соискателей лицензии УК, являющихся акционерными обществами — выписка из реестра акционеров общества, выданная держателем реестра, предусмотренная пунктом 3.113 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных сетов, утвержденного приказом ФСФР от 30.07.2013 № 13-65/пз-н.

4. Сведения о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица, ответственного за организацию и осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, соискателя лицензии УК представляются:

• в форме анкет, заполненных с использованием технических средств и подписанных собственноручно указанными лицами (образец анкеты и пояснения к заполнению — приложение 3 к Инструкции Банка России от 27.07.2018 № );
• с приложением копий документов (справок), подтверждающих сведения, указанные в анкетах.

Проверке подлежат органы управления и должностные лица (кандидаты на должности) компании, перечисленные в пункте 9 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № а также лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа учредителя (участника), согласно подпункту 5 пункта 1 статьи 38.1 Федерального закона от 29.11.2001 №

Источник

Регистрация инвестиций перечень документов

С масштабным развитием в настоящее время строительства многоквартирных домов, у людей появилась возможность заключать и регистрировать договоры долевого участия в строительстве, а в последующем и права собственности на приобретенные объекты.

Однако закон, регулирующий деятельность застройщиков, а именно, Федеральный закон № 214-ФЗ от 30.12.2004 «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ» (далее – закон № 214-ФЗ) вступил в силу после 31 марта 2005 и не имеет обратной силы. Таким образом, регистрация прав собственности на квартиры, приобретенные у застройщиков, осуществлявших строительство до введения в действие закона о долевом строительстве осуществляется на основании договоров инвестирования и актов приема-передачи.

Правовой основой урегулирования данного вопроса является упомянутый выше Закон № 214-ФЗ, а также, Гражданский кодекс Российской Федерации (далее – ГК РФ); Градостроительный кодекс Российской Федерации (далее – ГрК РФ); Федеральный закон от 25.02.1999 № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» (далее – Закон № 39-ФЗ).

Согласно ст. 2 Закона № 39-ФЗ действие настоящего Федерального закона распространяется на отношения, связанные с инвестиционной деятельностью, осуществляемой в форме капитальных вложений. Объектами капитальных вложений, в соответствии со ст. 3 Закона № 39-ФЗ в Российской Федерации являются находящиеся в частной, государственной, муниципальной и иных формах собственности различные виды вновь создаваемого и (или) модернизируемого имущества, за изъятиями, устанавливаемыми федеральными законами. Субъектами инвестиционной деятельности, осуществляемой в форме капитальных вложений, являются инвесторы, заказчики, подрядчики, пользователи объектов капитальных вложений и другие лица. Инвесторы осуществляют капитальные вложения на территории Российской Федерации с использованием собственных и (или) привлеченных средств в соответствии с законодательством Российской Федерации. Инвесторами могут быть физические и юридические лица, создаваемые на основе договора о совместной деятельности и не имеющие статуса юридического лица объединения юридических лиц, государственные органы, органы местного самоуправления, а также иностранные субъекты предпринимательской деятельности.

В соответствии со ст. 8 Закона № 39-ФЗ отношения между субъектами инвестиционной деятельности осуществляются на основе договора и (или) государственного контракта, заключаемых между ними в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации.

Согласно п. 1 ст. 432 ГК РФ договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида.

Разрешение на ввод объекта в эксплуатацию представляет собой документ, который удостоверяет выполнение строительства, реконструкции, капитального ремонта объекта капитального строительства в полном объеме в соответствии с разрешением на строительство, соответствие построенного, реконструированного, отремонтированного объекта капитального строительства градостроительному плану земельного участка и проектной документации (ст. 55 ГрК РФ).

Право собственности на вновь созданный объект недвижимого имущества регистрируется на основании документов, подтверждающих факт его создания (ст. 25 Закона № 122-ФЗ).

Таким образом, если правоотношения между Застройщиком и инвесторами регулироваться нормами закона об инвестиционной деятельности (разрешение на строительство получено до вступления в силу Закона №214-ФЗ, а именно до 31.03.2005 года согласно ст. 27 Закона № 214-ФЗ), документами-основаниями для регистрации прав собственности инвесторов на созданный объект недвижимости будут являться договор инвестирования, заключенный с застройщиком, и акт приема-передачи объекта (при условии наличия разрешения на ввод объекта в эксплуатацию, полученного застройщиком в соответствии с градостроительными нормами).

Размеры государственной пошлины за регистрацию таких прав собственности и требования к технической документации не отличаются от тех, которые применимы при регистрации прав по договорам долевого участия.

Источник

Регистрация инвестиций перечень документов

Ваша заявка отправлена.

Ваша заявка отправлена.

Неправильно заполнены поля:

Ваша заявка отправлена.

Инвестиционный меморандум либо бизнес-план

Приложения к инвест-меморандуму (либо соответствующие разделы бизнес-плана)*

* в Приложениях должны быть отражены:

• подтверждение сбыта (!);
• описание команды;
• описание производственного процесса;
• прочие стандартные и зависящие от специфики проекта моменты.

• У документов есть две стороны – сутевая и форма документов . При разработке документов важно понимать требования источника финансирования, куда вы обращаетесь за деньгами, по обоим этим моментам. СНАЧАЛА понять требования, затем делать документы.
• Инвест-меморандум либо бизнес-план делается на основе финансово-экономической модели (ФЭМ). Иными словами, сначала делается ФЭМ, затем инвест-меморандум.
• Финансово-экономическая модель – это файл в Excel (либо аналог). Это не просто набор цифр, это расчёты с формулами , при анализе инвестор меняет в нём те или иные входные данные и смотрит, как меняются показатели проекта. В нижеприведенном примере ФЭМ приведена в виде двух скриншотов.
• Юридическая модель включает в себя:
  • Выбор юрисдикции
  • Выбор организационно-правовой формы юр.лица либо группы компаний
  • Описание отношений между акционерами
  • Описание отношений между юр.лицами в случае группы компаний
  • Описание схемы финансирования
  • Описание схемы налогообложения и путей оптимизации
  • Описание отношений между проектом и контрагентами – при необходимости. Часто требуется в случае нестандартных проектов.
• В инвест-меморандуме либо бизнес-плане должно содержаться, помимо прочего, внятное предложение для инвестора по доле и доходности в обмен на конкретную сумму – если речь об инвестициях в капитал, и внятные комментарии по сумме, сроку, процентной ставке, каникулам – если речь о заёмном финансировании.
• Презентация для инвестора и маркетинговая презентация компании – это два разных документа, с разными целями и разным содержанием.
• У подготовки документов для инвестора три цели:
  1. Как можно точнее передать планы основателей проекта по его реализации:
     • После получения денег вам придётся отчитываться перед инвестором с некоторой периодичностью об их реализации и причинах отклонений факта от плана.
     • Часто можно купить готовый бизнес-план, он будет стоить намного дешевле. Но только это будет совсем не ваш план, а вам его придётся реализовывать и потом отчитываться, почему не достигли целевых показателей.
  2. Доказать реалистичность и выполнимость этих планов. Эту задачу выполняют, в том числе, анализ рынка (с расчётом его размера в рублях и абсолютных единицах) и анализ конкурентов.
  3. Убедить инвестора профинансировать проект и сделать это на максимально выгодных условиях для вас.
• Чем лучше в предоставляемых документах будут проработаны все возможные возражения, тем больше шансов заинтересовать инвестора. Если по прочтении возникает МНОГО ВОЗРАЖЕНИЙ, ТО ВОПРОСЫ УЖЕ НЕ ЗАДАЮТ, а вежливо говорят «мы с Вами свяжемся».

• Не хватает необходимых расчётов (обратите внимание на количество и перечень вкладок в примере).
• Финансово-экономическая модель сделана без формул, то есть просто набор цифр.
• Формулы работают некорректно.
• Нет обоснования данных, которые брались за исходные.

• Нет ссылок на источники информации тех или иных данных.
• Нет необходимых разделов (обратите внимание на содержание инвест-меморандума и список приложений), либо они поверхностно проработаны.
• Отсутствует внятное и обоснованное предложение по доле и доходности для инвестора за конкретную сумму.
• Нарушена логика подачи информации, у инвестора при изучении документов «пазл не складывается».
• Много «воды» и информации «не по делу».

• Вместо презентации для инвестора предоставляется маркетинговая презентация для клиента.

• Вместо одной папки с пронумерованными файлами с понятными названиями на русском языке присылается куча файлов с непонятными названиями транслитом, да ещё в нескольких письмах. Инвесторам есть чем заняться, кроме как структурировать пакеты документов.
• Язык науки вместо языка продаж. Этим грешат научно-исследовательские институты – прекрасные документы с точки зрения сути, но у инвестора вместо желания скорее начать работу с проектом они вызывают тоску.
• Другая крайность – язык обывателя вместо языка профессионалов. Этим грешат инициаторы, когда делают документы самостоятельно «на коленках».
• Отсутствие визуализации.
• Громоздкий бизнес-план на 250 страниц вместо краткого инвестиционного меморандума на 20 страниц + десяток-другой приложений. Объём информации в обоих случаях одинаковый, но второй формат позволяет сразу увидеть все выгоды проекта, а первый – нет.

• Здесь представлен пример базового пакета инвестор-дэк (ИД) проекта из производственной сферы.
• Документы представлены для ПРИМЕРНОГО понимания структуры, формы подачи информации и объёма работ по созданию ИД. С вероятностью в 99% структура ИД вашего проекта будет несколько отличаться от приведённого примера.

ПРИМЕР ПАКЕТА ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ЗАЩИТЫ ПРОЕКТА ПЕРЕД ИНВЕСТОРОМ (С КОММЕНТАРИЯМИ)

Источник