Ipo инвестиции обзор брокеров

Далее после завершения lock-up периода или досрочно вы можете продать акции.

3 Шага для участия в IPO
— регистрация
— пополнение счета
— выбор компании

Можно участвовать в IPO через других российских брокеров?

Да, большинство брокерских компаний дают возможность участия в IPO на американском и азиатских рынках. Эта услуга, как правило, доступна только для квалифицированных инвесторов и по запросу к личному менеджеру.

Статус квалифицированного инвестора можно получить, если соответствовать хотя бы одному из условий:

1. Размер вашего имущества в виде ценных бумаг, производных инструментов, средств на счетах или на депозитах — не менее 6 млн рублей.
2. Вы проработали не менее 2 лет в организации, у которой есть статус профессионального участника рынка ценных бумаг, или не менее 3 лет — в организации, не имеющей этого статуса, но торговавшей ценными бумагами или производными. Работа должна быть непосредственно связана с ценными бумагами.
3. В течение последнего года вы совершали не менее 1 сделки в месяц и не менее 10 — в квартал. Оборот по сделкам должен быть не менее 6 млн рублей в совокупности.
4. У вас есть высшее экономическое образование или аттестат специалиста финансового рынка (ФСФР), аудитора, страхового актуария; сертификат Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) или Financial Risk Manager (FRM).

Крупные российские брокеры БКС, Открытие, Сбербанк, ВТБ и другие могут предоставлять услугу для квалифицированных инвесторов или привелигированных клиентов.

Участие в IPO через InteractiveBrokers

Крупный и самый популярный зарубежный брокер InteractiveBrokers предоставляет услугу по доступу к IPO.

К сожалению, заявки на участие в IPO брокер принимает только от резидентов Гонконга и только по китайским акциям.

Полезная информация

Отзывы и мнения о брокерах

Оставляйте ваше мнение о брокерских компаниях. Делитесь вашим опытом. Мы будем доводить ваше мнение до брокеров и помогать вам решать проблемы. Вместе с вами мы улучшим качество предоставляемых брокерами услуг и сервисов.

Источник

Через какого брокера лучше участвовать в IPO в России

Всем привет. Доступ к первичному размещению акций дают крайне мало отечественных посредников. А тех, кто позволяет участвовать в IPO инвесторам без квалифицированного статуса, еще меньше.

Сегодня я подготовил для Вас тему – лучшие брокеры для участия в IPO. Рассмотрим по каким критериям лучше всего выбирать посредника и какие брокерские компании предлагают самые выгодные условия.

Также выделим плюсы и минусы сотрудничества по каждому брокеру.

Как выбрать брокера для участия в IPO

В нашей стране на IPO выходит крайне мало компаний – 1-2 эмитента в год. История даже помнит периоды, когда не было ни одного первичного размещения.

На американском рынке все иначе – за год на биржу могут выходить сотни компаний. Именно поэтому отечественные инвесторы вынуждены искать посредника, который предоставит возможность выхода на зарубежный рынок.

Какими критериями стоит руководствоваться при выборе брокера помимо наличия доступа к иностранным площадкам:

• Надежность. Ее обеспечивает лицензия, выданная Центробанком РФ.
• Требование статуса. Далеко не все посредники предоставляют возможность принять участие в первичном размещении без статуса квалифицированного инвестора.
• Минимальный размер депозита. Есть брокеры, которые допускают к IPO только при наличии на счете крупной суммы, вплоть до 300 тысяч долларов.
• Число предлагаемыхIPO. К примеру, может случиться так, что посредник дает выход только на азиатские биржи, где первичных размещений будет 1-2 за год. При таких условиях инвестор откроет счет, пополнит баланс, а инвестировать будет не во что.
• Наличие lock-up периода. Это ограничительный период, в течение которого нельзя продавать акции. Одни посредники не устанавливают такой период, другие позволяют реализовать свои активы до положенного срока, но за определенную плату.
• Комиссии. Помимо сбора за обход локап-периода некоторые посредники берут комиссию с прибыли.
• Техподдержка. Поскольку IPO все-таки является не самым привычным инструментом, обратная связь от менеджеров очень важна. Отзывы о том, насколько оперативно тот или иной брокер реагирует на запросы своих клиентов, можно почитать, к примеру, на ресурсе Банки ру.

Ниже мы рассмотрим 5 посредников, которые позволяют российским инвесторам принимать участие в первичных размещениях акций.

Фридом Финанс

Брокер работает на российском и зарубежном рынке с 2008 года и является одним из самых популярных посредников, предоставляющих доступ к IPO.

Фридом Финанс дает возможность принимать участие не во всех первичных размещениях, а только в тех, которые одобряют аналитики компании.

• Минимальный депозит – 2 000 долларов.
• Локап-период – 93 дня.
• Комиссия за исполнение поручения от 5 до 3 % в зависимости от объема активов на счете (менее 20 тысяч долларов – 5 %, от 20 до 50 тысяч – 4 %, свыше 50 тысяч долларов – 3 %).
• Комиссия за продажу акций – 0,5 % от суммы.
• Фиксация цены – 10-15 % от стоимости акции.

Немного расскажу про ЗПИФ, через который можно принимать участие в IPO неквалифицированным инвесторам.

Этот продукт представляет собой портфель из рекомендованных брокером первичных размещений.

На каждого эмитента в фонде выделяется не более 10 % средств. Комиссия за управление составляет 1 % от стоимости чистых активов. Дополнительные комиссии – не более 2 % в год.

Вложиться в такой фонд можно и на ИИС, получив в дальнейшем возврат налога.

Финам

Старейшая брокерская компания на отечественном рынке, оказывающая посреднические услуги с 1990 года. Здесь для того чтобы принять участие в IPO инвестору тоже нужен статус квалифицированного.

• Минимальный депозит – 1 000 долларов.
• Комиссия за покупку – 5 %.
• Комиссия за продажу – 0,3 %.
• Локап-период отсутствует, но при этом Финам настоятельно не рекомендует продавать акции раньше срока. В противном случае клиентам даже могут запретить в будущем участвовать в первичных размещениях.
• Выход на рынок IPO осуществляется через дочернюю компанию Just2Trade.

Тинькофф

Тинькофф Инвестиции позволяет участвовать в IPO только квалифицированным инвесторам с брокерским счетом на тарифе «Премиум».

• Минимальный депозит – 5 тысяч долларов.
• Комиссия за покупку – 2 % от суммы сделки.
• Комиссия за продажу – 0,25 % от суммы.
• Комиссия за обслуживание счета при небольшой сумме капитала – 3 000 рублей в месяц. Если сумма депозита более 1 млн рублей, комиссия составит 990 рублей. Если более 5 млн – обслуживание бесплатно.
• Локап-периода нет, но за раннюю продажу придется заплатить 0,25 % от суммы сделки.

United Traders

Компания зарегистрирована на Британских Виргинских островах и не имеет лицензию Центробанка, но благодаря этому позволяет участвовать в IPO неквалифицированных инвесторам.

United Traders позиционирует себя не как брокер, а как инвестиционная компания, предоставляющая возможность принимать участие в инвестиционных идеях своих аналитиков.

Изначально у компании была лицензия ЦБ, но она ее сама отозвала в 2019 году. Со слов организаторов, это было сделано для того, чтобы выйти из ограничений, обусловленных российским законодательством, и дать своим клиентам больше возможностей.

• Минимальный депозит – 50 долларов.
• Локап-период – 95 дней.
• Фиксирование цены по форвардному контракту – от 10 %.
• Комиссия за покупку – 3 % от суммы сделки.
• Комиссия за продажу – 1,75 %.
• Дополнительная комиссия на прибыль – 20 %. Взимается при положительном результате.

Just2Trade

Дочерняя компания холдинга Финам с регистрацией на Кипре. На рынке с 2007 года. Официальный сайт на английском языке с поддержкой русскоязычного интерфейса.

• Минимальный депозит – 1 000 долларов.
• Комиссия на покупку – 4 %.
• Локап-период – 30 дней.
• Комиссия за досрочную продажу ранее 30 дней – 1,75 %.

Сводная таблица условий

Чтобы Вам было удобнее сравнивать между собой условия сотрудничества перечисленных посредников, я решил свести основные данные в единую таблицу:

Подводим итоги

На отечественном рынке есть и другие посредники, которые предлагают участвовать в IPO, но они недоступны инвесторам без статуса квалифицированного, а также устанавливают слишком высокий порог входа, что совсем неудобно для рядовых инвесторов, в особенности новичков.

Из доступных предложений наиболее привлекательным выглядит Фридом Финанс. Во-первых, компания имеет лицензию Центробанка, во-вторых, предоставляет доступ к IPO неквалифицированным инвесторам через ЗПИФ.

Но ситуация на рынке быстро меняется. Появляются новые компании, новые привлекательные предложения от существующих посредников.

Следите за новостями и помните о диверсификации: первичные размещения довольно рисковый инструмент и вкладывать в него все свои деньги очень опасно, даже если посредник выбран правильно.

Более 6 лет изучаю инструменты интернет заработка, создал несколько источников дохода.

Активно инвестирую в различные направления.

На страницах блога помогаю людям становиться финансово грамотными и улучшать качество своей жизни.

Источник