Департамент инвестиций ценных бумаг

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России регулирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг — брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, инвестиционных советников, регистраторов, депозитариев, субъектов инфраструктуры национального финансового рынка — организаторов торговли, клиринговых организаций, центрального депозитария, расчетных депозитариев, операторов товарных поставок — и осуществляет за ними надзор. Также департамент контролирует деятельность саморегулируемых организаций, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг. Кроме того, департамент ведет работу по реализации стратегических задач по развитию национального товарного рынка.

Департамент разрабатывает нормативные акты Банка России, а также инициирует внесение изменений в законодательство Российской Федерации, регулирующее соответствующие сферы деятельности. При реализации регуляторных функций департамент ориентируется на конструктивный диалог с профессиональным сообществом, стремится использовать лучшие международные практики и внедряет элементы пропорционального регулирования.

При осуществлении надзора департамент применяет риск-ориентированный подход, в рамках которого не только оперативно реагирует на нарушения, но и превентивно выявляет риски в деятельности профессиональных участников, что позволяет заблаговременно вырабатывать меры по их снижению. Действующий в Банке России институт кураторства дает возможность организациям общаться с регулятором по любым вопросам, возникающим в их деятельности.

В случаях выявления нарушений законодательных и нормативных требований департамент применяет к организациям и их должностным лицам меры административного воздействия, ведет подготовку решений Банка России о приостановлении действия или об аннулировании лицензий. Осуществляет контроль за прекращением деятельности поднадзорной организации в целях обеспечения защиты прав и интересов ее клиентов.

Департамент также участвует в мероприятиях, направленных на предупреждение банкротства финансовых организаций, сопровождает назначение Банком России временных администраций профессиональных участников рынка ценных бумаг и осуществляет контроль за их деятельностью.

Основной задачей Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка в сфере развития товарного рынка является создание прозрачных механизмов справедливого ценообразования на биржевых торгах. Департамент участвует в разработке требований к участникам торгов и механизмов контроля за операциями трейдеров.

Источник

Департамент инвестиционных финансовых посредников

Департамент инвестиционных финансовых посредников регулирует деятельность и осуществляет надзор за участниками финансового рынка, предоставляющими инвестиционные услуги: управляющими компаниями, негосударственными пенсионными фондами (НПФ), акционерными инвестиционными фондами (АИФ), паевыми инвестиционными фондами (ПИФ), агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, управляющими ипотечным покрытием, профессиональными участниками рынка ценных бумаг — брокерами, дилерами, форекс-дилерами, доверительными управляющими ценными бумагами, инвестиционными советниками. Также департамент контролирует работу саморегулируемых организаций (СРО), объединяющих указанных участников рынка.

Департамент в рамках своей компетенции разрабатывает нормативные акты Банка России, готовит законопроекты, обеспечивает соблюдение профессиональными участниками рынка ценных бумаг, субъектами рынка коллективных инвестиций (за исключением специализированных депозитариев) и их СРО требований законодательства, в том числе применяет меры воздействия при выявлении нарушений. Совместно с другими подразделениями Банка России департамент принимает участие в работе по пресечению и дестимулированию недобросовестных практик на финансовом рынке.

Среди ключевых задач департамента — обеспечение финансовой устойчивости участников рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций, а также защита прав и законных интересов их клиентов.

Источник

Департамент инфраструктуры финансового рынка

Департамент инфраструктуры финансового рынка образован в 2020 году на базе Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка.

Создание департамента стало ответом на возросшую значимость инфраструктурных организаций финансового рынка, расширение сферы их услуг за счет новых видов деятельности, предоставление такими организациями высокотехнологичных услуг не только профессиональным участникам, но и их клиентам.

В зону ответственности департамента входят регулирование и надзор за финансовыми организациями, составляющими учетную инфраструктуру финансового рынка (центральный депозитарий, депозитарии, регистраторы, специализированные депозитарии), торгово-расчетную инфраструктуру (организаторы торговли, клиринговые организации, в том числе НКО-ЦК, операторы товарных поставок), организациями, осуществляющими сбор, хранение, анализ и предоставление информации, необходимой для эффективного функционирования финансового рынка (репозитарии, ценовые центры, кредитные рейтинговые агентства). Департамент также регулирует и осуществляет надзор за инвестиционными платформами и их операторами.

При осуществлении надзора департамент применяет риск-ориентированный подход, который обеспечивает не только оперативное реагирование на нарушения, но и превентивное выявление рисков в деятельности инфраструктурных организаций. С учетом системной значимости и многообразия видов деятельности таких организаций заблаговременная выработка мер по снижению рисков имеет существенное значение для всего финансового рынка.

Одна из ключевых задач департамента в области регулирования на текущем этапе — формирование и развитие нормативного и законодательного регулирования новых видов деятельности и осуществляющих их субъектов.

После завершения формирования соответствующей законодательной базы к компетенции департамента будут отнесены новые субъекты инфраструктуры (операторы электронных платформ, регистратор финансовых транзакций, операторы обмена цифровых финансовых активов) и вопросы функционирования электронных платформ, информационных систем, в рамках которых будут осуществляться выпуск, учет, обращение цифровых финансовых активов.

Источник

Департамент регулирования фондовыми биржами и управления ценными бумагами

Департамент по ценным бумагам является частью комиссии по управлению фондовым рынком, в его рамках принимаются стратегические решения по регулированию выпуска документов, а также их оборотности.

Комитет выполняет важнейшие функции в экономике государства, так как с его помощью создаются барьеры для вхождения на торговые площади, нормы, правила функционирования.

Сущность и цели

Чтобы разобраться в сущности функционирования данной организации, необходимо рассмотреть его основные задачи:

• формирование, реализация, осуществление государственной политики на фондовом рынке, поддержание нормального функционирования его составляющих, формирование методической информации о важнейших муниципальных документах;
• поддержание торговли внутри страны, обеспечение условий для осуществления этой торговли, открытие рабочих мест для брокеров, информирование работников о динамике процесса;
• формирование благоприятных условий для эффективной адаптации национальной фондовой площади под международные стандарты;
• составление единых стандартов практики применения норм в профессиональной работе, их поддержание, совершенствование структуры торговой биржи, адаптация к новым стандартам;
• проведение регулирования, составление, реализация актов по вступлению участников в торги, утилизация устаревших правовых актов;
• формирование сильной стратегии защиты интересов инвесторов, а также других участников, контроль над этой системой;
• компетентное содействие составлению правовых аспектов ведения профессиональной брокерской работы в пределах территориальных органов комитета, соблюдение субординации, дисциплинарных требований;
• создание сильной системы надзора над эмиссионными процессами, оборотности сертификатов, их учет, составление отчетов;
• регулирование финансовыми (не банковскими) группами организаций, их подразделениями.

Состав и участники департамента

От того, насколько профессиональными будут участники, будет завесить успешность всей системы. Обязательный состав комитета предполагает наличия таких подразделений:

• подразделение по управлению надзора за торговлей ценными документами, ведением деятельности на торговых площадях, контроль рисков, убытков, доходов;
• подразделение, которое занимается лицензированием профессиональной деятельности брокеров;
• отдел обеспечения методологической, статистической, общеэкономической информацией;
• отдел мониторинга всех процессов, операций на бирже.

Организационная структура

Данная экономическая структура имеет свою особую иерархию, которая подчиняется государственному законодательству, не может быть оспорена или изменена. Директор может иметь двух заместителей, а также отдел по работе с международными организациями. Директору напрямую подчиняется также отдел бухгалтерии, организационно – кадровой работы. Заместители руководят такими структурными элементами:

• координации и контроля;
• рынка ценных бумаг;
• аттестации специалистов и лицензирования.

Отчеты открыто публикуются, так как экономические процессы не должны иметь никакой скрытой информации. Вся отчетность имеет документарный, официальный характер, не подлежит корректировкам или редактированию. Все элементы действуют, как единая система, руководствуясь правовыми государственными нормами.

Источник

Департамент корпоративных отношений

Департамент корпоративных отношений обеспечивает допуск ценных бумаг на финансовый рынок: осуществляет государственную регистрацию выпусков и отчетов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, согласование примерных условий договоров репо, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, договоров иного вида, объектом которых служат ценные бумаги и (или) иностранная валюта. В полномочия департамента также входит ведение реестров: эмиссионных ценных бумаг, зарегистрированных условий выдачи сберегательных и депозитных сертификатов кредитных организаций, паевых инвестиционных фондов, зарегистрированных правил доверительного управления ипотечным покрытием.

Одним из важных направлений деятельности департамента является развитие корпоративных отношений. Департамент контролирует соблюдение эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и акционерных обществах, осуществляет государственный контроль за приобретением крупных пакетов акций публичных обществ. Департамент участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг эмитентами и следит за своевременностью и полнотой раскрытия ими информации.

Ежегодно департамент проводит мониторинг практик корпоративного управления в публичных обществах, результаты которого публикуются в обзорах на официальном сайте Банка России. Лучшие практики рекомендуются публичным обществам и финансовым организациям для построения эффективной системы корпоративного управления.

Департамент в пределах своих компетенций разрабатывает нормативные акты, регулирующие процедуры допуска ценных бумаг на финансовый рынок, вопросы корпоративных отношений и раскрытия информации, готовит методологические документы.

Источник